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    美歐應對中國崛起:理論、戰略和互動

    博士招生信息網      2014-09-21      來源:《國際展望》

      冷戰結束后,隨著中國經濟的快速增長,美歐政界與學界有關中國崛起的辯論風生水起。辯論之初曾有不少人質疑中國崛起的說法,例如英國學者西格爾(Gerald Segal)曾在1999年發表《中國重要嗎?》一文,從經濟、軍事和政治三方面說明中國稱不上大國,而是個中等國家。[1]進入21世紀后,中國的持續崛起已經成為國際政治中無可辯駁的事實,上述質疑聲音逐漸消失。布贊(Barry Buzan)和福特(Rosemary Foot)2004年編輯出版了《中國重要嗎?——新的評估》一書,說明中國實力和影響力的上升,否定西格爾有關中國是中等國家的觀點。[2]至此,美歐理論界就中國崛起達成基本共識,之后的辯論重點集中于中國崛起對東亞、美國以及西方主導的國際體系的可能沖擊和影響。[3]金駿遠(Avery Goldstein)指出,冷戰后關于國際安全的辯論有兩個主題,一是大規模殺傷性武器和流氓國家以及國際恐怖主義的結合;二是中國崛起可能對國際社會帶來的震蕩。[4]近年來在中西力量對比發生新變化的背景下,美歐應對中國崛起的辯論再起,對中國的戰略警惕上升。

      國內外學術界對中國崛起及其影響的研究近年來雖不斷取得進展,但仍然存在不足。就美歐對中國崛起的認知與戰略應對的研究而言,分開來進行研究較多,比較研究相對較少,尤其欠缺對雙方互動的研究。本文基于比較視角探討美國和歐盟對中國崛起的認知與戰略應對,旨在發現雙方的認知差異和戰略差異,并解析美歐應對中國崛起的戰略互動及其局限性。需要指出的是,通過理論范式特征來分析美歐應對中國崛起的戰略建構,有利于找出雙方的戰略差異和認知差異,因此從理論分析入手是研究的合理起點。

      一、美歐理論界關于中國能否實現和平崛起的爭論

      西方國際關系理論中的現實主義、自由主義和建構主義等三大流派以及英國學派對中國崛起都曾有探討,且對中國能否實現和平崛起爭論不已。

      在現實主義理論中,根據理論對國家偏好的設定是追求安全還是權力可以區分為防御現實主義和進攻現實主義。[5]進攻性現實主義假定國家是追求權力最大化的,認為只要是大國就具備稱霸的可能性,不論其是否有稱霸的意愿。該理論的代表人物米爾斯海默警告美國政府中國崛起的危險,宣稱中國崛起或者說任何大國的崛起都會引發沖突。[6]2010年他發表《積聚的風暴:中國在亞洲對美國權力的挑戰》一文,稱中國崛起將會導致中美之間激烈的安全競爭,而中國的鄰國——包括印度、日本、新加坡、韓國、俄羅斯、越南以及澳大利亞等,大多會和美國聯合遏制中國崛起,因此中國的崛起不可能是和平的,必然會引發沖突。在此過程中,美國本身也可能采取強硬行動,這就更增加了亞太地區爆發沖突的風險。[7]

      以肯尼思·沃爾茲為代表的防御現實主義者則認為,中國崛起未必甚至不會導致沖突,因為:第一,中國實力遠落后于美國,挑戰美國的代價過高;第二,中國改革開放后不再強調輸出革命,對現行國際體系基本處于滿意或者溫和的修正主義態度;第三,東亞的安全困境輕微。東亞本質上屬于形成中的中美兩極格局,根據沃爾茲的理論,這一格局盡管緊張但卻很穩定。中美雙方都有核武器,可以相互威懾;加上兩國地理距離遙遠,發生直接沖突的可能性很小。[8]查爾斯·格拉澤(Charles Glaser)認為,推動中美走向沖突的體系性結構力量不強,由于核遏制力量的存在以及地理位置的遙遠,中國不可能對美國本土構成威脅;同時中國也在加強威懾力量建設,美國攻擊中國的可能性很小。因此,中國崛起是否和平并不取決于體系壓力,而是在于中美雙方能否妥善把握局勢,正確處理彼此關系。美國若能調整適應新的國際環境,做出一些讓步,不要夸大危險,中美重大沖突是可以避免的。[9]

      自由主義理論中有重視自由貿易的商業自由主義,重視政治民主的政治自由主義,以及重視國際制度對國家間沖突的制約和調節作用的新自由制度主義。在這些理論中,認為中國能夠實現和平崛起的觀點居多,主要依據在于全球化條件下的經濟相互依賴、國際制度的制約以及中國政治經濟逐漸開放的進程。商業自由主義認為,改革開放使得中國和外部世界的相互依賴日益加深,中國對外部市場的依賴在其經濟增長中占據著很重要的地位,因此中國能夠和平崛起。政治自由主義者對中國崛起的認知往往和他們對中國國內形勢的判斷有關。對中國改革開放進程中的政治過程持樂觀態度者,認為隨著中國的經濟改革,政治民主化將是必然趨勢,因而中國崛起也將是和平的,對美國或者西方世界是有利的。可以看出,政治自由主義的意識形態色彩較重,認為中國必須實行西方式民主,只有如此,和平崛起才有可能實現;否則,中國崛起后其模式對國際體系將會是極大的挑戰,一個不民主而具有強大能力的中國其對外行為就會有很大的不確定性,可能會發起戰爭。[10]

      在近年來美國的理論交鋒中,新自由制度主義似乎成了自由主義的代表。約翰·伊肯伯里(John Ikenberry)強調,國際制度和規則能夠推動合作與發展,認為中國加入國際體系會產生俱樂部效應。國際秩序就像一個互助社會,加入即可獲得貿易機會、爭端解決機制、集體行動的框架、監管協議、聯盟安全保護、資源以及危機中的互助。中國目前依靠開放的世界經濟體系來支持其經濟增長,同時也從規則和多邊合作機制中受益,比如利用規則反對貿易保護主義和歧視性行為。此外,當前國際秩序中所包含的威斯特伐利亞體系的主權規范也契合中國的外交政策目標。而如果中國不尊重國際規則和規范,則會面臨很多制約:一方面,如果中國對當前國際體系發起全面的地緣政治挑戰,可能會導致周邊國家聯合抗衡中國,形成所謂的自我包圍。因此,有理由相信中國會通過參與更多的地區和全球制度來使其鄰國相信,中國確實尋求和平崛起。另一方面,中國找不到現行國際秩序的替代模式,即使找到也無法推行,因為大國戰爭在核武器時代已經變得不可行。伊肯伯里據此得出結論:激勵和機會促使中國接觸和融入當前國際秩序,以保護其自身的利益。[11]因此,中國的崛起不會挑戰當前國際秩序,將會是和平的。當然,基于中美兩國國內政治結構和發展動力機制的不同,有些自由主義理論家也擔憂中國崛起;他們認為,隨著中國融入國際體系并日益開放,其在走向民主和開放的過程中有可能帶來國際體系的不穩定。[12]

      建構主義的主流思想主要體現在以溫特為代表的溫和建構主義中。其核心概念是身份、體系文化和規范,主要觀點是國際政治的體系結構不僅僅影響行為體行為,更重要的是構建行為體的身份和利益,亦即身份決定利益,利益決定行為,而國際政治的無政府狀態是國家造就的。[13]在溫特的建構主義中,體系結構不同于新現實主義的體系結構,后者指的是行為體的物質性力量,而建構主義的體系結構指的是觀念的分配,亦即體系文化。溫特將國際體系文化分為三類:相互敵對的霍布斯文化,相互視為競爭對手的洛克文化以及相互視為朋友的康德文化。溫特認為,目前主導性的國際體系文化為互為競爭對手的洛克文化,即國家間的相互身份是競爭對手,他們相互承認主權,遵循“生存和允許他國生存”的原則。競爭對手可能會使用暴力解決爭端,但它們使用暴力是有限度的。競爭對手的身份使國家的基本利益成為尋求安全而不是尋求權力和征服。[14]建構主義理論對中國崛起的看法較為樂觀,認為中國在和國際體系的互動中會逐漸內化國際規范,其身份由此得到塑造,也就會漸漸按照盛行的國際規范界定自身利益和行為,不會去挑戰當前國際規范所構成的國際體系。江憶恩從中國在國際制度中的參與程度、對五個主要的國際規范(主權、自由貿易、核不擴散和軍控、民族自決、人權)的遵守程度以及對國際制度中游戲規則采取的行為等三個方面闡述了中國對國際體系中國際規范的遵循和認可程度,并得出結論:沒有證據表明中國游離于國際體系之外或者致力于修正當前國際體系,相反卻是日益融入國際體系,其外交也呈現出合作的特征。[15]按照建構主義的邏輯,美歐應該鼓勵中國同西方世界接觸,在接觸中改變中國的身份及中國對自身利益的界定。

      但在建構主義的邏輯下,也有人對中國崛起持消極態度,理由是:一個社會的信仰結構很難改變,中國和國際社會的互動可能會加固身份和相互認知中的消極因素。中國會更加認為美歐是現行國際體系的創立者和受益者,而自己是受害者。尤其如果美國繼續把持其在亞太地區的主導地位,并卷入中國的一些主權爭議,那么中美互動反而可能加固中國的現有身份。換句話說,西方認為中國尚不是一個充分融入現有國際體系中負責任的國家,隨著中國崛起,中國可能追求改變現有國際體系中的規則和規范。[16]

    (編輯:北師大在職博士網
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